部分私募基金屡屡踩踏市场红线 证监会对6宗案件作出行政处罚

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2018-09-11

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  今日期货市场震荡运行,市场观望情绪较浓,商家报价维稳为主,个别小幅松动。不过目前市场需求相对偏弱,下游采购积极性不高,成交整体不佳。部分私募基金屡屡踩踏市场红线 证监会对6宗案件作出行政处罚

  《蚁人2》上映3天破亿2018-08-2808:00:37  来源:新华网  日前,漫威系列电影《蚁人》的第二部《蚁人2:黄蜂女现身》在内地上映,上映3天票房突破亿元。

  分析人士指出,这一水平与2005年6月份、2008年10月份、2013年6月份以及2016年的1月份四次市场底部时的市盈率水平相近,当前或是价值股配置的好时机。  市场表现方面,上述486只低估值股中,共有459只个股昨日实现不同程度的上涨。其中,三七互娱涨幅居于首位,达%,新城控股、(,)两只个股紧随其后,分别上涨:%、%。此外,光大嘉宝(%)、(,)(%)、永利股份(%)、(,)(%)、大亚圣象(%)、(,)(%)、(,)(%)、(,)(%)、广田集团(%)等个股也有良好的市场表现,昨日均上涨5%以上。

    北青报记者了解,瀛海府作为北京第一个开盘的限竞房,选择了在6月9日上午9点开盘,摇号选房。

  证监会新闻发言人常德鹏9月7日在发布会上表示,近日,证监会对6宗案件作出行政处罚,包括1宗非法利用他人账户交易证券,2宗短线交易案,1宗市场操纵案,1宗从业人员违法买卖股票案,1宗超比例持股未披露和限制期内交易股票案。   证监会依法对福士达集团法人非法利用他人账户从事证券交易案作出处罚,责令福士达集团改正,并处以10万元罚款,对直接负责的主管人员王坚给予警告,并处以5万元罚款,对其他直接责任人员张述给予警告,并处以3万元罚款;依法对王清短线交易摩恩电气案作出处罚,对王清给予警告,并处以10万元罚款;依法对通金投资操纵永艺股份案作出处罚,对通金投资没收违法所得万元,并处以万元罚款,对直接负责的主管人员刘璟给予警告,并处以30万元罚款。

河北证监局依法对焦玉淼从业人员违法买卖股票案作出处罚,责令焦玉淼依法处理非法持有的股票,并处以4万元罚款。

广东证监局依法对柯荣卿短线交易融捷股份案作出处罚,对柯荣卿给予警告,并处以3万元罚款。

海南证监局依法对富立财富超比例持股未披露及限制期内交易股票案作出处罚,对富立财富给予警告,对超比例持股未披露行为处以30万元罚款,对限制期内交易股票行为处以30万元罚款,对直接负责的主管人员李岩给予警告,对超比例持股未披露行为处以3万元罚款,对限制期内交易股票行为处以3万元罚款。   上述案件中,通金投资作为私募基金管理人,控制利用其发行的4个私募基金产品账户及其他13个账户,集中资金优势,采用盘中拉升、对倒交易、尾盘拉升等方式操纵了永艺股份股价,其行为违反了《证券法》第七十七条规定,严重扰乱市场公平公正秩序,侵害了投资者合法利益,必须严惩。

富立财富作为富立澜沧江十四号私募投资基金的基金管理人,在该基金持有新大洲A股份比例达到5%时未在法律规定的时间内向证券监督管理机构和证券交易所作出书面报告,未通知新大洲予以公告,并在限制转让期限内继续增持新大洲A,其行为违反了《证券法》第八十六条、第三十八条的规定,扰乱了资本市场信息披露秩序,必须惩处。

  近年来,随着私募基金行业的快速发展,各类私募基金在股票二级市场中的参与度越来越高,私募基金产品出现在上市公司前十大股东名单中的现象已并不鲜见。

与其他机构投资者相比,私募基金有杠杆率高、产品结构复杂、透明度偏低等特点,如不强化监管,就不能有效防范这类主体可能诱发的市场风险。

常德鹏说。   他还表示,在现实中,部分私募机构及其从业人员合规观念薄弱,风控机制流于形式,过分追逐短期收益,屡屡踩踏市场红线,有的甚至公然实施操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易等违法行为,与合法、成熟、稳健的机构投资者文化背道而驰,不严惩不足以纠偏,不重罚不足以保障这一行业的健康长远发展。

  他进一步强调,私募基金投资行为必须依法合规,绝不能任性而为,证监会将持续加强私募基金监管力度,对私募基金行业存在的各类违法违规行为进行严厉打击,通过强有力的监管执法和责任追究,督促各类私募机构及从业人员坚持合法经营,增强合规意识,重视风险防范,促进私募基金行业健康发展,保护投资者合法权益。